日本的金融监管机构命令野村在泄密后改善业务

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2015年12月1日的文件照片中,投资者站在屏幕前,显示日本东京野村控股的标识。 REUTERS / Toru Hanai /档案

东京(路透社) - 日本金融监管机构周二下令野村控股(Nomura Holdings)改善其业务惯例,此前该国最大的经纪公司承认一名员工泄露了市场信息。

金融服务机构表示已经发布了一项针对野村的“业务改善令”,这是一项监管惩罚,要求公司提交详细说明如何改善内部控制的计划。

野村证券周五证实,东京证券交易所正在审查的有关上市和退市标准的信息处理不当。 该公司表示,其首席执行官将在三个月内减薪30%,以承担泄密责任。

野村在一份声明中说:“我们对发生的事情深感遗憾,并认真对待业务改进令。”

“我们真诚地为我们的客户和其他利益相关者带来了巨大的麻烦,并让他们担心。”

野村证实,其野村研究所附属公司的一名员工泄漏了有关其证券部门首席策略师预期变化的信息,该部门告知销售人员。 野村公司表示,销售人员反过来告诉客户。

虽然处罚不包括罚款,但这一事件标志着首席执行官Koji Nagai最近头疼的事情,因为他努力扭转投资银行的局面。 野村证券上个月报告了其十年来的首次年度亏损,并表示不会向董事支付奖金。

野村表示将在6月4日之前提交改善商业惯例的第一份计划。

Takahiko Wada的报告; Junko Fujita写作; 由David Dolan和Christopher Cushing编辑

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